“持牌金融机构”篇:“登记备案”那些不得不说的事儿

日期:2019-11-08 07:20:13    阅读次数:1129

《基金法》明确规定,私募股权基金的监督管理没有行政许可,并实行备案制度。私募股权基金经理由行业协会注册,私募股权基金备案。然而,你真的知道注册吗?案例:“登记备案”必须说的话

目前,犯罪分子利用部分私募基金投资者未能正确区分“登记备案”和“行政许可”的情况,通过向基金行业协会登记备案、少量产品备案或虚假信息等方式骗取登记备案。在这种伪装下,犯罪分子向投资者鼓吹他们属于有执照的金融机构,编造项目来吸引投资者,并将大量筹集的资金挪作他用,从而给社会造成巨大伤害。

在深圳,截至2016年底,监管部门收到了a公司的报告,涉及6种产品和30多名投资者,总金额为1090万元。监督检查发现,甲公司已向基金行业协会备案4件产品,但举报人购买的私募基金产品均为未注册产品。对此,监管部门立即进行了深入检查,发现公司的实际筹资金额可能是其备案金额的80倍。他们立即将案件线索转移到深圳公安部门。公司是一家典型的“准备不足、筹资较多”的公司,通过不当注册和信用增级从事违法犯罪行为。

在四川,不法分子的手段更糟糕。在甲公司私募基金管理的三名投资者的投资资金未实际缴纳或仅部分缴纳的情况下,乙公司伪造银行支付凭证作为上述三名投资者足额缴纳出资的依据,并上传至基金行业协会登记备案信息系统,骗取基金备案完成。公司作为私募基金的管理者,动机不纯,伪造财务票据,欺骗监管部门,逃避监管,为公司以私募基金的名义筹集资金,挪用和侵占基金财产提供便利。

在云南,公司C申请在基金行业协会注册为私募股权基金经理,并提交了价值数百万美元的私募股权证券投资基金产品。私募机构在获得《私募基金管理人注册证》和《私募基金注册证》后,对其进行了扩充,并将其放在公司营业场所的显著位置,多次将其用于公开宣传和推广,并声称公司C是经批准的私募基金机构。

现实中,一些动机不纯的私募机构往往通过虚假信息欺骗注册和备案,先准备后募集,少准备多募集等。他们利用投资者对“登记备案”法律属性的误解,不正当地增加信函数量,达到其不可告人的目的,极具欺骗性。

因此,当投资者投资私募股权基金时,他们应该牢记:多一个研究点和多一个保护点,以便了解规则和风险。关于“注册和备案”,您至少应该知道以下几个方面:

一是“登记备案”不是“行政审批”。经理人公开表示,私募机构是中国证监会或基金行业协会批准的正式许可金融机构。私募基金是经批准的投资产品。他们误导投资者,不应该轻信。

第二,私募股权基金的注册并不构成对私募股权基金经理投资能力和持续合规性的认可。不作为基金财产安全的保证。私募基金管理人利用投资者的认知偏见,将登记备案等同于公开的行政审批,利用备案信息自我增强信任,是监管机构“绑架”的变相行为,严重误导投资者。

第三,各类私募股权基金经理应向基金行业协会申请注册。各类私募股权基金募集完毕后,应向基金行业协会办理备案手续。投资者应及时登录基金行业协会(www.amac.org.cn)网站,查询所购私募股权基金的记录,核实信息是否准确一致。否则,应及时向基金行业协会或监管机构报告。

资料来源:中国基金行业协会

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